肖沪卫

        新产品、新技术从构思到推向市场，技术创新是其中重要环节。而技术创新取得事半功倍效果的关键是利用专利情报。如何利用专利情报筛选市场前景好、能自由实施的高价值技术？如何利用专利情报寻找合作伙伴？如何建立创新成果的知识产权保护，确保竞争优势？本次讲座将为您提供相关的启示。

一、技术创新是美好生活的主要推动力

        从宇宙史到科技史，技术创新开启全新时代。200亿年前宇宙诞生，47亿年前地球诞生，240多万年前人类诞生，6000多年前人类进入了文明社会。300多年前开始的科技革命，迄今已经发展了五个阶段，分别是蒸汽时代、电气时代、电子时代、信息时代和网络时代。未来十年将进入第六阶段¾¾区块链时代，它的标志是万物连在一起的物联网，加上以机器方式实现的人与人之间的信用。

        技术创新是美好生活的主要推动力。机器人将越来越多地出现在我们的社会特别是老年社会之中。可以投影的手机逐渐开始面市，人们可以躺在床上观看投放到墙上的手机屏幕投影。未来汽车可以像飞机一样飞起来，这将大大减轻交通压力。大数据互联网将万物连在一起。这是技术创新对生活的推动。实际上，科技创新就是科学创新加技术创新。科学创新是发现科学当中的规律，主要是在论文中体现；技术创新是把科学的规律运用于实践，是创造未来，从专利中可以反映出来。未来的物联网机器人、虚拟现实等都可以通过技术创新获得进一步的提升。

二、专利情报的地位与特点

        专利信息包含技术创新的主要内容。创新的巨轮不但可以靠专利来引领，也可以靠专利来护航。不论是航天飞机还是针头线脑，都存在大量的专利信息。根据世界知识产权组织的统计，专利信息中包含了世界上95%以上的研发成果信息。如果能有效地利用，可以缩短60%的研发时间，还可以节省40%的研发经费。专利信息集技术信息、经济信息和法律信息为一体，可以在技术创新中发挥重要的作用。专利情报就是对专利文献中的专利信息加工分析，成为技术创新的指南针和奠基石。

        专利信息有其鲜明的特点。第一，专利信息相当规范，有统一记载的格式和标准的技术分类，有利于统一地、系统地对专利技术进行理解和处理。第二，它很新，一般早于其他文献，通常只要有一个概念有一种想法，就可以去申请专利。平均说来，当一项专利申请提出以后，它的产品一般会在3-4年以后出现，产业则一般要在5-6年以后才出现。这样一个“新”的特点有利于我们对最新技术的跟踪和掌握，预测未来的产品和未来的产业。第三，专利信息相当广泛，涉及几乎所有的领域，有利于全面了解技术的发展和应用情况。第四，专利信息很详细，相关领域的普通技术人员看了以后，可以制造出产品，有利于他们在技术创新过程中对新技术的借鉴和开拓思路。

三、专利情报在科技创新中发挥六大作用

        从上述内容可见，专利信息对于技术创新可以起到先导作用，也就是引领和指导的作用，具体体现在分析市场需求、研究竞争对手、筛选高价值技术、寻找合作伙伴、开展侵权防控和保护创新成果这六个方面。在技术创新的整个链条中，专利信息都可以发挥巨大的作用。

        第一，分析市场需求。市场跟人口有密切关系，跟大众的需求有密切关系。在不断地满足人们的美好生活过程中，市场需求是第一位的。市场需求分析研究的是生产者与消费者，研究的是供求关系。它的目标是确定进入哪些市场、争取哪些客户、营销哪些产品，从而最终销售出产品和服务。我们可以做行业研究和各种各样的分析。专利分析能够用于市场前景预测的基本原理主要在于：市场规模与专利的数量成正比，市场前景与专利数量的趋势成正比。正是因为看好市场，人们才花费精力和费用去申请专利。申请专利的主体越多，我们就可以认为这个市场越广阔。

        第二，研究竞争情报。人工智能的市场很广阔，但是参与这个市场的企业是不是多？如果很多的话，这个行业的竞争就非常激烈，平均所占的市场份额就可能会减少，所以要研究竞争情报。竞争情报主要研究竞争者与竞争环境，目标是要取得竞争优势。为此，需要研究有哪些竞争对手，竞争环境如何，竞争的策略应该是怎么样的。专利分析能够用于竞争情报的基本原理主要有两个方面。一是它可以识别竞争对手，同类技术的申请人往往是竞争对手或者合作伙伴。一般情况下，如果两家企业申请同类专利的，这两家企业就是竞争对手；而如果一家是企业，申请同类技术的另一家是高校，那么也可能这两家会成为合作伙伴。二是它可以分析竞争对手的实力。竞争对手的实力与申请的专利量特别是高价值专利数量成正比。

        举个例子，我们可以通过人工智能的专利排名来分析竞争对手。目前人工智能方面排在第一位的是LG公司，第二位是腾讯。人工智能主要竞争对手各自的专利特点是不一样的，可以通过专利分析看出他们的一些技术特点。比如，腾讯的专利数量与LG接近，但是技术的通用性比较高。还可以看出竞争对手的专利的申请情况和发展趋势。比如，排名前三位的企业都持续地增加投入。三星公司尽管专利数量不及百度，但他的技术前景和市场前景都比较好。百度虽然专利数量较多而且专利技术面比三星好，但是市场前景还没有打开。而大多数企业还处于技术和市场前景的低端位置。再来看国内三大城市的人工智能中国专利申请趋势，刚开始的时候深圳排在第三位，随着发展，深圳在人工智能方面排到了老大的位置。无论是深圳还是北京，它们的人工智能主要技术类别还是雷同的。

        第三，筛选高价值技术。第三步要做的是确定做什么产品。采用高技术、有高市场价值的产品才是高价值产品，它的经济价值、技术价值和法律价值都要高，可以通过专利进行筛选。高价值的技术好比一个蛋的蛋黄；法律价值高就是对这个技术的有力保护，是蛋壳；还要有高价值的市场。鸡蛋通过重新设计改头换面，它的市场价值就极大地提高。从这个角度看，筛选的就是这三方面。那么，为什么开发高价值专利是关键呢？有研究表明，专利的平均价值是很小的，5%-10%的专利贡献了专利总体价值的一半。也有学者认为，专利遵循二八定律，也就是20%的专利贡献了80%的专利价值。我国目前虽然是知识产权大国，申请的专利数量特别多，但还不是知识产权强国。根本的问题在于，以专利为主的知识产权质量不高，高价值专利不多。所以，我们在开发新产品的时候，要尽量利用高价值的专利。

        高价值技术的筛选需要从多个方面考量。在实际过程中，我们往往是多个指标一起考虑来进行筛选，比如权利要求的数量、引证的次数、专利族的大小等。再有，大家认为，涉及专利诉讼的专利，质量比较高；年龄比较长的专利，一直在缴费维持，说明在实施或运营中，那么它的价值也比较高；还有专利分类，一般认为，如果这个专利涉及多个分类，它是跨领域的，那么专利质量比较高。还有其他的一些指标。

        目前这些指标已经做成了各种各样的软件，可以直接在软件里面运用。比如INNOGRAPHY软件可以对所有的相关专利进行打分。从图上可以看到，大部分人工智能专利的分数都比较低，而打了90-100分的专利基本上就属于高价值专利。同理，合享新创的中国专利价值度，打10分的专利价值度就比较高，它是通过技术稳定性、技术先进性和保护范围来确定的。我们可以直接通过软件来加以筛选。

        第四，寻找合作伙伴。技术创新可以完全自主开发，也可以合作开发，还可以引进技术、引进人才。寻找合作机构，一般来说要寻找市场前景比较好、技术力量比较雄厚的机构来进行合作。还可以寻找研发大师，专利发明人分析可以帮助我们找到研发大师。在人类历史上，有四位研发大师对社会发展起到了巨大的推动作用。第一位是工业革命的鼻祖、英国发明家詹姆斯·瓦特。他创造了蒸汽机，是第一次工业革命的重要人物。第二位是美国的发明家爱迪生。当时第二次工业革命从英国转移到了美国，爱迪生发明了电灯、电影、摄影机等等，一生有2000多项发明，对人类进入电气时代做出了卓越的贡献，被美国权威期刊评为影响美国100位人物的第9名。第三位是冯·诺依曼，他在计算机博弈论、核武器领域都有极高水平的创造，是核武器的鼻祖、计算机领域的鼻祖和经济领域博弈论的创造者。第四位是互联网的真正创造者伯纳斯·李爵士。1969年，美国建立了互联网，但那个时候的互联网是没有图像的（不像现在的www数据传输形态）。1990年，伯纳斯·李建立了HTTP代理器，实现了各种各样服务器的第一次通讯。所以他是万维网的创造者并担任了主席，也是万维网基金会的创始者。从以上我们可以看到，在技术创新中引进重要的发明人会大大加快创新的步伐。

        我们用中国专利进行人工智能的发明人排序，可以发现排在前10位的发明人。我们可以利用这些发明人的聪明才智，把他们引进到我们这里，或者指导我们创新的工作，这可能会对我们的发展有很好的推进作用。

        第五，开展侵权防控。技术创新出来的产品在上市的时候能不能自由实施，第一个要做的是侵权预警，第二个要做的是侵权查新，第三个是要进行规避设计。这里要避免有专利就不会侵权的认知误区。有专利也会侵权，侵不侵权不是取决于产品有没有专利，而是取决于这个产品实施的时候是不是落入了他人的有效专利的保护范围。这个是相当重要的。而通过专利分析，可以很好地提示侵权的风险，可以规避产品上市的时候可能会遇到的各种障碍。

        第六，保护创新成果。专利是有地域性的。在中国申请获得的专利，只在中国被保护。同样，在美国申请获得的专利，在中国是不受保护的。所以美国的许多专利我们可以拿来仿照。另外，假如我们觉得一个技术产品特别好，除了申请中国专利以外，也应当申请市场前景好的地区的专利。我们经常讲，要做专利布局，就是在整条产业链上都可以去申请一些专利加以保护；或者，也可以针对竞争对手去申请外围专利或者替代技术的专利；还有，我们对研发成果可以进行持续开发，持续申请专利，要进行一代一代技术的发展。

        专利保护的实践离不开专利战略。礼来公司申请了一个专利，马上围绕自己的专利申请了几百个外围专利，充分地把自己的创新成果保护起来，这就是我们经常说的核心专利战略。同样，也可以采用外围专利战略。当有一个核心专利出现时，可以围绕它申请许多外围专利。比如美国一所大学申请了一个专利，但INTERTRUST公司马上申请了许多外围专利把它包围起来。于是，这所大学就没有办法很好地实施这个专利。假如要实施，就要跟INTERTRUST公司商量，这就形成互相交叉许可。同样的，INTERTRUST公司申请的专利又被其他的专利包围，所以外围专利战略也是一种很好的专利战略。从人工智能企业的专利布局可以看到，百度在世界知识产权组织、美国、韩国、日本和中国都布置了大量的专利，意味着它实际上希望在这些国家地区获得经济效益。这就是地域范围越广，同族专利数量越多，对专利的保护就越强。

        最后做一个总结。以上讲了专利情报在技术创新中可以发挥六大作用，我把它称为六脉神剑。第一剑是明确市场；第二剑是把控竞争；第三剑是优选出最佳的技术；第四剑是看我们这个技术能不能自由地实施、会不会侵权；第五剑是引进合作伙伴，特别是引进卓越的创新人才；第六剑是保护我们已经取得的创新成果。