吴寿仁

       科技成果是否履行职务取得的，是与该成果的归属有关。国家法律法规对职务科技成果有明确的界定，并对其归属做出了规定。

       1、职务科技成果概念

       《促进科技成果转化法》第二条规定，“职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果”。其中“执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务”体现了单位的意志，研发失败的风险由单位承担；“利用上述单位的物质技术条件所完成的”体现了科研人员的意志，研发失败的风险由研发人员承担，但一旦取得了成功，就有可能变成单位的成果。这里反映了判定科技成果归属的两个标准：一是职责标准，即科研人员执行单位的科研任务所完成的；二是资源标准，即科研人员在科研中利用了单位的科研资源。

       “职责标准”和“资源标准”的权利归属模式在《专利法》、《合同法》《集成电路布图设计保护条例》、《植物新品种保护条例》、《计算机软件保护条例》等法律法规中都规定。

       2、职务成果的判定原则

       虽然各文件对职务成果的表述有些差异，但都有以下三方面的共性：一是坚持谁研发归谁所有的原则；二是坚持独立劳动与非独立劳动相区分的原则，一般来说，科研人员从事非独立的智力劳动（即在单位承担的科研任务）取得的成果是职务科技成果，独立的科研活动（即自行投入并研发）所取得的成果是非职务成果；三是坚持有利于科技成果的扩散、推广。职务科技成果比非职务成果更有利于扩散，而作品则不然。

       3、职务科技成果法律法规摘编

       （1）中华人民共和国民法典

       第八百四十七条　职务技术成果的使用权、转让权属于法人或者非法人组织的，法人或者非法人组织可以就该项职务技术成果订立技术合同。法人或者非法人组织订立技术合同转让职务技术成果时，职务技术成果的完成人享有以同等条件优先受让的权利。

       职务技术成果是执行法人或者非法人组织的工作任务，或者主要是利用法人或者非法人组织的物质技术条件所完成的技术成果。

       （2）最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释（2004年11月30日最高人民法院审判委员会第1335次会议通过，法释〔2004〕20号）

       第二条　合同法第三百二十六条第二款所称“执行法人或者其他组织的工作任务”，包括：

       （一）履行法人或者其他组织的岗位职责或者承担其交付的其他技术开发任务；

       （二）离职后一年内继续从事与其原所在法人或者其他组织的岗位职责或者交付的任务有关的技术开发工作，但法律、行政法规另有规定的除外。

       法人或者其他组织与其职工就职工在职期间或者离职以后所完成的技术成果的权益有约定的，人民法院应当依约定确认。

       第三条　合同法第三百二十六条第二款所称“物质技术条件”，包括资金、设备、器材、原材料、未公开的技术信息和资料等。

       第四条　合同法第三百二十六条第二款所称“主要利用法人或者其他组织的物质技术条件”，包括职工在技术成果的研究开发过程中，全部或者大部分利用了法人或者其他组织的资金、设备、器材或者原材料等物质条件，并且这些物质条件对形成该技术成果具有实质性的影响；还包括该技术成果实质性内容是在法人或者其他组织尚未公开的技术成果、阶段性技术成果基础上完成的情形。但下列情况除外：

       （一）对利用法人或者其他组织提供的物质技术条件，约定返还资金或者交纳使用费的；

       （二）在技术成果完成后利用法人或者其他组织的物质技术条件对技术方案进行验证、测试的。

       第五条　个人完成的技术成果，属于执行原所在法人或者其他组织的工作任务，又主要利用了现所在法人或者其他组织的物质技术条件的，应当按照该自然人原所在和现所在法人或者其他组织达成的协议确认权益。不能达成协议的，根据对完成该项技术成果的贡献大小由双方合理分享。

       （3）中华人民共和国专利法（2020）

       第六条执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人。该单位可以依法处置其职务发明创造申请专利的权利和专利权，促进相关发明创造的实施和运用。

       非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。

       利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。

       (4)中华人民共和国著作权法（2020）

       第十一条　著作权属于作者，本法另有规定的除外。

       创作作品的自然人是作者。

       由法人或者非法人组织主持，代表法人或者非法人组织意志创作，并由法人或者非法人组织承担责任的作品，法人或者非法人组织视为作者。

       第十八条　自然人为完成法人或者非法人组织工作任务所创作的作品是职务作品，除本条第二款的规定以外，著作权由作者享有，但法人或者非法人组织有权在其业务范围内优先使用。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

       有下列情形之一的职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由法人或者非法人组织享有，法人或者非法人组织可以给予作者奖励：

       （一）主要是利用法人或者非法人组织的物质技术条件创作，并由法人或者非法人组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、示意图、计算机软件等职务作品；

       （二）报社、期刊社、通讯社、广播电台、电视台的工作人员创作的职务作品；

       （三）法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人或者非法人组织享有的职务作品。

       （5）计算机软件保护条例（2013）

       第十三条自然人在法人或者其他组织中任职期间所开发的软件有下列情形之一的，该软件著作权由该法人或者其他组织享有，该法人或者其他组织可以对开发软件的自然人进行奖励：

       (一)针对本职工作中明确指定的开发目标所开发的软件;

       (二)开发的软件是从事本职工作活动所预见的结果或者自然的结果;

       (三)主要使用了法人或者其他组织的资金、专用设备、未公开的专门信息等物质技术条件所开发并由法人或者其他组织承担责任的软件。

       （6）中华人民共和国植物新品种条例（2014）

       第七条　执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务育种，植物新品种的申请权属于该单位；非职务育种，植物新品种的申请权属于完成育种的个人。申请被批准后，品种权属于申请人。

       委托育种或者合作育种，品种权的归属由当事人在合同中约定；没有合同约定的，品种权属于受委托完成或者共同完成育种的单位或者个人。

       （7）集成电路布图设计保护条例（2001）

       第九条布图设计专有权属于布图设计创作者，本条例另有规定的除外。

       由法人或者其他组织主持，依据法人或者其他组织的意志而创作，并由法人或者其他组织承担责任的布图设计，该法人或者其他组织是创作者。

       由自然人创作的布图设计，该自然人是创作者。

       （8）财政部、国家发展改革委、科技部、劳动保障部关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见（财企〔2006〕383号）

       一、企业应当建立内部知识产权管理制度，依法划清企业职工职务技术成果与非职务技术成果的界限。

       属于以下情形之一取得的职工职务技术成果，应当属于企业所有，法律、法规另有规定的除外：

       (一)职工在本职工作中取得的；

       (二)职工在企业交付的研发任务中取得的；

       (三)职工主要利用企业的资金、设备、零部件、原材料或未对外公开的技术资料等资源取得的；

       (四)职工退职、退休、调动工作后一年内或者在与企业约定的期限内取得，且与其在原企业承担的本职工作或分配的任务有关的。

       对职务技术成果完成人，企业应当依法支付报酬，并可以给予奖励。

       企业研发人员作为非职务技术成果完成人享有的合法权益，企业不得侵犯。

（来源：寿仁论科创）