实施创新驱动发展战略

 

---基于自由贸易区试点基础的上海创新发展的思考

 

       5月24日，习近平总书记在视察上海发表了重要讲话，希望上海在推进科技创新、实施创新驱动发展战略方面走在全国前头、走到世界前列，加快向具有全球影响力的科技创新中心进军。

建设具有全球影响力的科技创新中心，是一项系统工程，具有很强的复杂性、艰巨性，目前还处于学习调研阶段。 上海市委、市政府的根据习近平总书记的要求，集中各委办力量、协同各方智慧，全力以赴开展建设具有全球影响力的科技创新中心的战略研究。 对世界科技创新中心的基本内涵特征， 对上海的基础条件深入分析，对上海建设全球科技创新中心的思路与举措进行研究。

一、世界科技创新中心发展的历程与轨迹

伴随人类社会的科学技术和工业化的发展，科技创新中心不断生成和转移。16世纪在意大利，17世纪转移到英国，18世纪在法国，19世纪又转移到德国，20世纪由美国作为世界科技创新中心，至今仍有他据此地位。

观察每次转移的特征，创新要素流动空前活跃、重组不断加快，科技中心的渗透性和扩散性越来越强；与创新要素相融合成为了科技创新中心，对经济社会发展的引导和贡献愈发明显。世界科技中心的转移，促成科技创新成为世界主要城市的核心功能之一。第一次工业革命以机械化为标志，第二次工业革命是电气化，第三次工业革命是信息化，第四次工业革命是网络化。关注网络普及、网络安全、数字经济发展。关注网络科技带来的革命性的变化。科技创新成为决定国家和区域兴衰的战略焦点，全球竞争正从经济竞争、产业竞争前移到科技进步和创新能力的竞争，进而赢得新一轮发展优势的竞争。

二、国际智库关于全球科技创新中心城市的研究近况

近年来，发达国家相继制订科技创新的战略性的重大规划，美国提出了《创新战略》加大金融资助、设立科技专项计划和巨额基金、建设罗斯福岛应用科学园。曼哈顿硅巷被誉为继硅谷之后美国发展最快的信息技术中心地带。2013年4月，汉诺威工业博览会上发布了最终报告《保障德国制造业的未来：关于实施工业 4.0 战略的建议》。其内容以物联网、信息通讯技术以及大数据分析等相关技术作为“工业4.0”的基础。注重通过挖掘数字化创新潜力来促进经济发展和就业，实现到2017年成为欧洲数字经济增长龙头的目标，打造一个具有国际竞争力的“数字强国”。英国大力实施“创意伦敦”计划，出台了《伦敦科学、知识与创新战略规划》等一系列战略，推动工业经济向知识经济转型。日本发布了第三期东京都产业科学技术振兴指南，第四期科技基本计划 。进一步关注大都市问题的科技支撑。

欧盟推出“地平线”2020规划。世界南极科学委员会推出《扫描地平线计划》，对极地科学提出了7个方面80个问题的基础科学的研究计划。

传统的工业城市向现代创新型城市转型的过程中，有成功的案例，也有匹兹堡失败的案例。但仍然要靠科技创新再发展，依托匹兹堡大学和卡内基梅隆大学，广泛吸引创新型人才，推动科技成果转化 以大企业为龙头，通过大规模修建办公楼、体育场馆、交通设施来刺激增长。

国内一些大型城市也在积极推出科技创新战略。北京市加快建设全国科技创新中心，发布了《北京技术创新行动计划（2014-2017）》，提出了首都蓝天行动、生态环保、重大疾病科技、新一代移动通信技术、生物医药、数字化制造等12个重大专项。深圳市积极打造技术创新型城市，首次以整个城市的范围口径，于2014年申报成为国家自主创新示范区。

 

• 关于对上海建设具有全球影响力的科技创新中心的初步认识

由于科技创新中心在地区与国家的核心竞争力的重要作用，如何评价创新中心或创新城市，也成了研究的对象。澳洲智库2thinknow研究所。《2014全球创新城市指数》出具了报告。由三级指标构成，一级指标有3个，分别是文化资产、以人为本的基础设施以及网络性市场，在3个一级指标下，还有31个二级指标，162项三级指标。中国城市排名靠前的有：香港（20位）、上海（35位）、北京（50位）。

2013年，日本“森纪念财团”发布了《2012年全球城市综合竞争力指数》报告。2012年综合竞争力排在前列的是伦敦、纽约、巴黎、东京、新加坡和首尔，香港位列第9，北京第11位，上海第14位。在各领域的分指标排名中，上海的经济竞争力在40个主要城市中列第7位；研发竞争力列第13位；文化交流竞争力列22位；宜居竞争力列第22位；环境竞争力列35位；交通竞争力列第11位。

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2013年新加坡发布的《亚太地区最具创新力城市》报告，

该报告针对亚太16个城市，按照人才、知识创造、科技、社会、政治、全球融合力6个维度进行评价。北京和上海分列第13、14位。

 

 

国际竞争力中心授权发布的《2013亚太知识竞争力知识报告》，针对亚太地区33个城市和地区，分为人力资本、知识资本、金融资本、区域经济产出、知识持续性5个维度共19项指标进行评价。其中，北京、上海分列第5、8位。

科技创新中心不是孤立存在的，而是在所在区域创新体系的互动、竞合中形成的，很多融入和引领了整个城市群的发展。

 

 

综合各方面的评价标准，对科技创新中心的基本内涵，主要集中在创新资源的集聚力、创新成果的影响力、新兴产业的引领力、创新环境的吸引力，以及区域创新的辐射力等方面。建设具有全球影响力的科技创新中心，既要有硬实力，更要有软实力，应该在全球知识体系、产业体系、创新创业体系、城市体系等四个方面，扮演节点和枢纽角色，代表我国参与全球或地区的创新竞争合作，在实施创新驱动发展战略中发挥示范引领和辐射带动作用。

在知识体系中，要涌现具有标志性的原创性科技创新成果。

包括：1）具有标志性的重大科研基础设施和研究平台 ；2）国际化的科学研究人才、团队和机构 ；3）持续稳定的基础性投入；

4）在国际科学研究、大科学工程和国际科技组织中的参与

据近来的观察，纽约的科技集聚度加快提升。纽约正在从一个国际金融大都市向科技中心转型。集聚全美10%的博士学位获得者和国家科学院院士（199名），科学家和工程师近40万名。

集聚了包括微软、雅虎、谷歌等世界知名的公司在纽约都设立有研究机构。

在产业体系中，要形成具有全球竞争力的创新型产业集群。

包括：1）经济发展方式向创新型经济转型升级 ；2）创新链、产业链价值链协同发展 ；3）完善的应用技术研发体系；4）

集聚标志性的创新企业家；5） 涌现出标志性的创新型领军企业；

1. 建立健全重点产业自主技术体系和工程创新平台

在创新创业体系中，要营造具有国际吸引力的创新创业环境。 包括：1）构建有利于创新的投资贸易体制 ；2）建立发达的科技创新服务业和多层次资本市场；3）以及与国际惯例接轨的人才流动机制；4）形成良好的创新生态系统 5）宜业宜居的环境。

硅谷的创新生态系统也在进一步发展。硅谷的高科技公司总数已达到了1万家，所获专利在全美国所占比例达到12% ，十万人专利数近400项，远高于美国平均水平的25项。外来移民成为硅谷最大的人力资源，外国工程师占据了硅谷半壁江山。 风险投资在硅谷异常活跃，在当地的投资额接近全美总额的30%。

在城市体系中，要构建具有区域辐射力的创新发展规划和空间布局。 包括：1）确立创新导向的城市规划体系；2）围绕创新功能形成和创新活动需求，调整优化上海城市内部的空间布局。3）立足于长三角城市群发展，构建形成区域创新体系，辐射带动长三角地区、长江流域经济带、乃至全国加快实现创新驱动发展。

科技创新中心与城市群呼应互动。由此 ，美国形成以纽约为中心城市群；英国形成以伦敦为中心城市群。上海也在长三角领引周围的城市形成科技创新活跃的中心城市群。

同时，构建“五位一体”的区域创新体系。五位是指：1）科技金融；2）研发与转化；3）优先区域；4）协同创新；5）法规政策。

• 关于对上海建设具有全球影响力的科技创新中心的初步认识

（一）上海建设科技创新中心有较好的基础。据2013年《全国科技进步统计监测报告》显示：基于科技进步环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化和科技促进经济社会发展等五方面33个指标的研究分析，上海综合科技进步水平指数连续五年排名全国榜首。

《2013亚太知识竞争力指数报告》显示，上海首次进入亚太地区第一梯队，位列第8位。

上海获国家科技奖励数占全国比重连续12年保持10%以上。

经济增长、就业、生活水平、财富积累，都在国内具有相对优势。在较好的基础上，提升创新体系效能。从创新层次、创新品质、创新效率上全方位的提升，使创新体系更加富有效率，更加有利于价值实现！

1. 基础科学研究有较强的优势。

上海光源的作为基础研究世界性的科学装置具有不可或缺性。以生命科学为例，生命科学已进入了后基因组时代。而以蛋白质结构和功能研究为主要目标的结构基因组学研究，其中80%以上的工作需要在第三代同步辐射光源上进行。上海光源是中国迄今为止规模最大的科学装置，光源能量位居世界第四。

它具有建设60条以上光束线和上百个实验站的能力，可提供从远红外线、紫外线，到硬X射线等不同波长的高亮度光束。支撑基础研究和高技术开发应用。

2、上海能联合国内的科技力量，进行关键设备自主研制。

2012年建设的射电源观测、标校能力优异的射电望远镜，已经成为我国甚长基线干涉测量（VLBI）网的主干设备；完全建成后，综合性能将位居全球第四。在CE-3探月计划中，历经两次中途修正、近月制动、环月降轨、动力下降和月面软着陆等关键测控事件。相比CE-2任务，时延精度提高1个数量级，从几十ns提高到优于1ns，超过国家预先设定的4-10ns目标；传输数据滞后时间从10分钟缩短至1分钟以内；着陆精度达到约100m。

3、上海还具备十大核心竞争力：1）与世界城市的联系；2）国内国际声誉：3）企业国际竞争力 ；4）区位便利度 ；5）移民吸引力 ；6）著名实验室和科研中心数；7）金融服务业比重；

1. 高科技跨国公司总部 ；9）经济多样性；10）高学历人口占比 。

4、上海具有全国最好的功能腹地——长三角，是中国教育、科技、经济和社会发展最发达的区域。经济规模优势突出，科教人才资源密集。覆盖杭州、南京、苏州等多个大中型城市的城市格局和交通基础设施。 广阔的产业需求、市场需求 。人均收入水平高。近年来，在全市方方面面的共同努力下，上海着眼于抢占科技制高点、培育经济增长点和服务民生关注点，加快推进科技创新和创新体系建设，为建设具有全球影响力的科技创新中心打下了坚实基础。主要表现在以下五个方面： 1）积极培育创新源泉 ；2）积极转化创新成果； 3）积极做强企业创新主体

1. 积极建设创新载体；5）积极完善创新体系。

2013年 全社会R&D经费支出737亿元，相当于全市生产总值的3.4% 。

 

 

5、上海能承接和实施科技重大专项等国家战略任务。主要有：极大规模集成电路制造装备及成套工艺、重大新药创制、新一代宽带无线移动通信网等国家重大专项，并取得进展并加快产业化。高端光刻机具备了系统设计与集成测试能力，先进封装光刻机、刻蚀机等战略产品加快市场拓展。围绕信息技术、生命健康、环境保护等重点领域，部署一批重大应用性基础研究任务，同时鼓励自由探索。

6、上海上海有较雄厚的人才。通过提供事业平台、发展空间和公共服务相结合，系统实施国家级和市级各类科技创新人才计划，加强对高层次领军人才、青年科技人才和科技创业人才的培养集聚。 2013年新当选两院院士8人，目前在沪两院院士165人。国家“千人计划”入选626人 。

7、上海强化科技成果应用及转化的示范。围绕高温超导、新型显示装备、半导体照明、燃气轮机、高性能计算等重点领域，加快技术群的整体攻关突破。培育战略性新兴产业，新业态、新产业蓬勃发展。 2013年战略性新兴产业完成增加值2997.5亿元，占全市生产总值的13.9%。今年上半年同比增长7.7%，占规模以上工业总产值的比重为24.6%。

8、正建立企业主导的产业技术研发创新机制。健全完善全市应用技术体系，全面落实科技普惠性政策。包括：1）实施科技小巨人工程和企业专项 ；2）加强企业创新管理 ；3）建设上海产业技术研究院 ；4）2012年，研发费用加计扣除减免税收58.7亿元；高企认定、技先认定共减免税收100.98亿元；5）国务院正式批复同意张江示范区2020发展规划 ；6）行政审批权下放；7）股权激励科技金融人才特区财税改革管理创新；

8）上海17个区县全部通过国家家科技进步考核，10个被评为先进区。杨浦区成为国家创新型试点城区。 9）集聚556家技术平台、科研基地、检测中心的资源，对外服务8144万次，用户覆盖全国。各地建成创业苗圃71家、孵化器101家、加速器10个建成创业苗圃71家、孵化器101家、加速器10个 ；

（二）上海世界性科技创新中心面临的严峻挑战

1、自主创新能力特别是原始创新能力有待加强

主要的短处是：缺乏有利于重大前瞻性创新工程或创新项目开展的制度保障，如必要的勇气、相对宽松的氛围和持续投入；

缺乏世界一流的高校、科研院所，参与国际性大科学工程建设和国际间重大科技合作项目不够；缺乏高水平的企业研发中心和工程化平台，重点产业自主技术体系尚未建立，在重点领域核心技术存在“卡脖子”问题；

2、制约科技创新的体制机制障碍尚未破解

科技及产业化领域现行的市场机制还不够深入开放，不适应新技术、新业态发展，传统要素驱动的观念和机制还未根本扭转，创新价值和人员价值难以通过要素价格体现，创新产品得不到市场准入和政府采购的有力支持

3、人才队伍结构亟待优化、活力有待激发

存在结构性人才短缺现象：科研人员多，领军人才少；科技人才多，创新创业人才少：上海每千名从业人员中高技术服务业就业人数为东京的1/3、北京的2/3。

能够吸引高端人才的事业平台不多：配套科研条件和环境有待提升，本市入选国家“千人计划”中创业类人才仅73人，占比仅为11.7% 。

现行机制不利于优秀人才脱颖而出：特别是人才教育、培养、使用和收入分配机制

其他问题：偏高的生活成本、社会保障制度、户籍政策和住房问题等也正在降低对年轻人才和创新骨干力量的吸引力

4、宽容包容开放不够充分

现行政府的管理不适应科技创新需求，科技创新宏观统筹弱，科技、产业、金融、财税等政策缺乏协同，倡导性政策多、操作性政策少，供给侧政策多、需求侧政策少，财政投入单一政策多、社会资源协同政策少，全社会创新效率不高。创新创业服务能力不佳，专业化服务机构和人才缺乏，高校、科研院所和企业之间开放协同不足

企业创新管理能力不佳，本土企业难以组织开展从目标提出、到资源配置、再到具体实施的创新全过程，外资研发中心融入本地创新体系尚待时日。

社会氛围不佳，全社会尊重创造、包容创新、宽容失败的社会氛围还不够浓厚，缺乏激励创新的舆论环境。

 

• 上海建设全球科技创新中心的思路与举措

聚焦科技创新关键的驱动力。包括：1）好奇心驱动，呵护科学家的探索精神；2）市场驱动，发挥企业家主导作用 ；3）战略驱动，落实政府的引导责任；要深入扎实研究“由谁来创新”、“动力哪里来”、“成果如何用”；对硬的：战略性的工程项目要研究；对软的：体制环境更要深入研究；

（一）硬的方面：把握科技进步大方向、产业革命大趋势，瞄准世界科技前沿领域和顶级水平，进一步聚焦一批重大科技创新工程和创新产业项目。

未来5-10年，世界可能发生一系列重大科技事件，在互联网技术和其他学科的交叉应用方面已初见端倪，在基础科学研究方面也会出现重大变化。

遴选原则：1）具有战略意义，要聚焦关系国家安全和国家利益，有机会、有能力在全球创新中“领跑”的原始创新领域；

2)具有重大需求，要聚焦重点产业和战略性新兴中的“卡脖子”关键技术，一旦突破能带动产业跨越发展体现基础功能，就是对于创新环境建设具有重要的支撑作用，能有效提升创新资源集聚、配置和辐射能力；3）畅想科学家，思考未来可能的重大变革是什么，比如未来能源、未来动力; 

4对照IT领域“八大金刚”，对各自的覆盖领域进行梳理，找出空白点.

从功能性指标遴选原则：通过功能性指标提出来项目，带动科研。比如对煤的清洁利用，提出对炭的利用率达到百分之多少。     从产品性指标遴选原则：针对一些严重受制于人、长期在各个领域会发挥重要的产品，要持之以恒坚持不懈的研发。比如燃气轮机和核心芯片。

从基础性指标遴选原则：对产业基础配套技术进行开发，如在我国制造业中的基础材料、基础部件、基础工艺、基础软件问题上不去“高精尖”，影响未来的能级提升。从基础功能的遴选原则：按照具有战略意义，具有重大需求，提出三类重大科技进行研发。创新项目和工程；包括：1）前瞻布局的；3）重大创新的；3）培育性项目；面向未来5-10年，聚焦新一代信息技术、生命健康、新能源、智能制造等领域，部署实施一批重大科技攻关任务。

关系重大产业发展的创新研发。包括：1）技术创新；2）重大科技；3）创新工程。着眼于建立健全产业自主技术体系，加快推进一批产业关键技术和共性技术的研发与突破，培育和发展战略性新兴产业。

坚持需求导向，进一步整合资源，突出重点，建设完善科技创新的功能性平台。加快推进创新成果的集成应用和示范推广，支撑引领城市建设发展和社会民生改善。加强科技基础能力建设，包括科技创新基础设施和研究机构、服务平台等建设，着力完善创新基础条件。

（二）软的方面：围绕激发创新主体、创业人才的动力、活力和能力，破除制约创新的体制机制瓶颈，进一步完善符合科技进步规律的体制机制、法制和税制，营造科技创新生态系统，优化创新软环境。

重点推进“4+1”领域的改革创新。包括：1）经济和市场制度改革；2）科技投入和创新资源配置改革；3)教育和人才制度改革;4）城市发展规划和空间布局创新

政府驱动创新，就是要为企业家主导技术创新提供制度动力、营造有利于创新的市场环境。

1、加快推进自主创新的经济制度和市场体系建设。打破行业垄断、市场分割，塑造鼓励创新的公平竞争环境。 充分发挥各种政策对自主创新的引导促进作用，研究制定需求侧政策。加快推进市场化改革，降低全社会创新创业的门槛和成本。

2、深化科技投入和创新资源配置改革。着眼形成要素齐全、布局合理、功能完善、合作开放的创新体系 加快推进各类创新主体和科技金融、研发转化、政策法规、优先区域、协同创新五大功能融合发展 营造良好创新生态系统，为重大创新工程和项目的实施、为创新型企业和产业的成长提供“七通一平”的“开发熟地”。

3、改革完善人才工作机制。重点培养和集聚高层次领军人才、青年科技人才和科技创业人才。 深化教育教学改革，创新高校人才培养机制。加快形成与国际惯例接轨的人才制度，探索实施更加开放、灵活和柔性的人才引进和流动政策。 研究人力资源配置问题，包括户籍制度改革、住房保障等对人才结构和人才流动的影响。

4、建立健全创新导向的城市规划布局。 创新规划理念和方法，将创新中心功能摆在城市定位的突出位置，着力推动上海向要素控制功能与创新功能兼备的全球城市迈进。重点研究形成适应创新功能和创新活动需求的空间布局；加快推进智慧城市建设，完善基础设施建设。

5、改革完善发展成果考核评价体系。完善领导干部绩效考核办法，加大科技创新等指标的权重。探索建立经济政策的创新效益评价机制，避免因局部和暂时利益妨碍创新。要在发展成果考核评价体系中加大科技创新等指标权重，改变重眼前、轻长远，过于注重GDP的现象。

在4+1改革过程中，梳理一批体制机制问题，形成相应的体制机制改革方案，共涉及知识产权、国资管理、税收制度、科技金融、科技创新投入、人才、教育、国际化、重点区域9个方面25条。

 比如：在国资管理中将下放创新成果的收益、处置和使用权 优先给机构还是给个人？发达国家通过立法形式保障发明人的权益。例如：美国的《拜杜法案》；法国的《专利发明法》；《法国知识产权法典》；英国《专利法》都有倾向于创新创业者的法律条款。

国有机构可以不经行政主管部门自行处置吗？我国正在开展科技成果使用、处置和收益管理改革试点。国家自主创新示范区的部分中央级事业单位有权自行处置科研成果。上海已将科技成果的收益权和处置权下放给高校、院所，不再上缴国库，不再纳入国资增值保值考核，受益可主要用于奖励个人商业化的成绩。前政府采购、政府首购、远期采购、政府优惠采购与溢价支持、早期投资行为，通过天使投资引导基金进行财政奖励；向国家争取出台天使投资条例，将个体投资者和非专业投资机构纳入扶持范围；正在进行研究，逐步开展试点。

在科技金融的管理中，加快建立健全多层次、多部门科技金融体系；在强化对企业创新的识别能力和对信贷风险的控制能力的基础上，加强对科技中小企业的信贷扶持，设立科技银行、开发区银行和科技小额贷款公司。支持科技银行与风投的投贷联动业务，鼓励民营科技型龙头企业组建民营银行，推动区县建设科技小贷公司、担保公司。

在人才的集聚、流动和激励管理中，实施有利于引进海外高技术人才的居留许可制度；争取海外人才技术移民制度试点。 优化上海海外人才居住证管理。在重点区域中，发挥张江国家自主创新示范区在建设全球科技创新中心中的重要载体作用。

上海是科技主管部门和相关部门，已准备启动市级重大科技专项的。根据全市科技创新大会精神和市领导的指示要求，市科委自2012年起，组织开展了市级科技重大专项的启动准备工作，研究制订了《上海市科技重大专项组织实施办法（送审稿）》，计划以战略产品为导向，以企业为实施主体，成熟一项、启动一项，力争用5-10年的时间，突破一批对产业发展和科技进步具有重大带动作用的关键技术，培育若干具有核心竞争力和标志性意义的重大战略产品。

 

建设具有全球影响力的科技创新中心是一项系统工程，需要全社会共同努力。建设具有全球影响力的科技创新中心是一项长期工程，既要只争朝夕，也要持之以恒。相信经不懈努力，一定能实现这个宏伟目标。

 

（上海市咨询业行业协会根据2014年10月17日市工经联年会上上海市科委寿子琪主任报告资料 陈积芳整理 未经本人审阅）

                               2014.10.23